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富航基金输送利益被中金所罚

发布时间:2017-09-13 13:04    浏览次数:

7月21日,中金所对一家在股指期货市场“倒仓”输送利益的私募基金做出处罚。

中金所公告表示,对“富航投资-国泰君安证券-富航投资神舟1号私募基金”(下称“富航神舟1号基金”)采取公开谴责、在股指期货品种上限制开仓12个月等监管措施。

中金所查明,“富航神舟1号基金”于2017年2月24日至5月12日期间,在沪深300、中证500股指期货远月合约上,利用实际控制关系账户,通过相互成交的方式进行利益输送,损害了相关投资者利益。同时,在中金所问询时,富航基金隐瞒了实际控制关系。

业内人士向财新记者解释,所谓“相互成交”,就是在两个实际控制的账户间,以约定价格作为对手盘进行交易。“比如我要给你钱,我涨停价买18手,你18手卖单挂在涨停价,目前这个情况相当于我亏了你赚了,利益就相当于用账面盈利的隐秘方式输送给你了。”一家私募基金的交易员解释道。这种交易更多会在远月合约这种流动性不好的品种上操作。

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除了给利益相关方输送利益的说法,也有业内人士猜测,富航基金此举可能是为了在不同基金产品之间调整、粉饰业绩。截至发稿时,财新记者还没有联系上富航基金对此置评。

根据协会备案信息,“富航神舟1号基金”由深圳市富航投资管理有限公司管理(下称“富航投资”)。该私募基金公司成立于2015年1月,目前有7名员工,共管理着5个私募基金,主要从事量化策略投资。富航投资的两名高管为岳伟(身兼法定代表人、董事长及总经理)和主管合规风控的刘正南。

其中,岳伟此前为银华基金管理有限公司的量化投资部副总监。更早之前则在香港嘉泰新兴资本管理有限公司、美国第四资本管理公司以及美国城堡投资管理公司从事量化投资。

前述业内人士表示,富航神舟1号基金的做法本质上一种市场操纵行为,会干扰市场秩序,“例如如果故意约定以涨停价成交,其他空单投资者可能就会瞬间爆仓。”

值得注意的是,因流动性问题,本周股指期货市场发生年内第三起疑似“乌龙指”事件导致的市场行情大幅波动。前述私募基金交易员表示,明显偏离正常价的“错单”也有可能不是乌龙指,而是类似的“倒仓”行为,当下中金所此举或是为了更好地起到震慑效果。

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