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证监会再查两融 称“不宜过分解读”

发布时间:2015-02-02 16:19    浏览次数:

年末年报行情来临,“高送转”题材炒作升温,各种问题频出引发监管层发威。1月28日,记者从相关渠道获悉,证监会、上交所、深交所目前均着手严查“高送转”个股,要求每单必查内幕交易。昨日,受此影响,高送转概念板块应声下跌。

70家高送转51家被股东减持

截至昨日收盘,板块整体下跌1.04%,其中,澳洋顺昌、联建光电、大橡塑、中原内配跌超5%,海润光伏、赛象科技、沃华医药跌幅近5%。

据报道,监管层将从信披规范性、事后监督以及内幕交易核查等多角度多管齐下,严防操纵股价和内幕交易等违法行为。据悉,上证所已经把此类选择性、自愿性信息披露及相关二级市场交易纳入重点关注和监管范围,并提醒投资者对此类炒作保持高度警惕。

此前,海润光伏在“红包”发布之前,股价大涨近40%。1月27日,大橡塑大股东提议推出以资本公积金向全体股东每10股转增13股的高送转方案,当日股价封于涨停板。1月28日,万安科技因拟10转7送3派0.8元的预期而涨停。

据中国证券网统计显示,自2014年四季度以来至今,已有近70家公司推出了10送转7以上的高送转方案,有51家公司股东去年4季度以来有过减持,被指涉嫌内幕交易。其中,海润光伏大股东紫金电子、九润管业均减持近5%,引发大股东变更。

监管层提醒高送转炒作风险

此前,证监会曾提醒投资者,部分高送转股票二级市场异常波动可能涉嫌内幕交易,要警惕投机者利用“高送转”进行概念炒作的风险。

2012年4月,证监会曾针对“高送转”监控发现,部分具有高送转概念的股票异常活跃,一些账户尤其是推出高送转的上市公司或其控股股东、关联方等 账户在年报发布前存在集中买入行为。针对这类交易行为,证监会已对涉嫌违规的公司和典型异常账户立案调查,对内幕交易行为予以严厉打击。

昨日,中信证券一位分析师表示,大股东和上市公司为利益共同体,大股东作为“高送转”预案的提议人,应当承诺在股东大会审议相关议案时投赞成票。如 果有减持计划,应提前说明。上市公司应披露股东提议前后六个月内,已经发生和将要进行的特定事项,包括股东减持等。提醒中小投资者关注“高送转”提前披露 背后的动机。

除了遭大股东减持的“高送转”公司之外,有不少公司业绩出现下滑,仍推出高送转,引发质疑。如大橡塑较去年同期净利下滑1799%,沃森生物净利同比下滑508%等。

据悉,此类违反常态的“高送转”行为已引起监管部门高度关注,对于提前有明显股价异动的,将每单必查内幕交易,以严防操纵股价和内幕交易。 新京报记者 金彧

■ 分析

谨防高送转成大股东套现“遮羞布”

高送转一直以来都是A股年报行情的“招牌菜”,每年总能从中蹦出几只黑马,甚至能走出“填权行情”。今年的年报行情中,高送转也格外盛行,但是高送转股价表现并不理想。

截至1月28日,两市共有70家公司推出10送转5股以上的高送转方案。有媒体统计,从去年底以来,这些公司中股价跑赢大盘指数的不到两成。

一位私募人士向记者表示,高送转的遇冷,一方面是因为实施高送转的公司越来越多。另外,此轮行情主要是大盘蓝筹,而高送转的公司主要集中在创小板,相当一部分公司是纯粹为做市值而实施的,这样很难获得资金的兴趣。

以福星晓承为例,去年12月26日公司公布10送10股的分配方案,但是股价却高开低走,当天下跌2.31%。随后四天,又连续下跌,累计跌幅超过24%。这样的黑天鹅也让热衷炒作高送转的投资者深受其害。

一位市场分析人士称,投资者对于高送转要谨慎,一些成长型股票通过不断送股不断扩大股本,做大做强;但一些业绩平平的股票通过高送转成为大股东减持套现的遮羞布,在选择时应加以甄别。 新京报记者 白金坤

■ 最新动向

证监会将再查两融称“不宜过分解读”

新京报讯 (记者金彧)针对市场传言证监会将再次重启融资融券检查一事,证监会1月28日晚间表示,1月16日证监会曾向市场通报对45家券商融资 类业务现场检查情况。根据整体安排,近期将对剩余46家公司融资类业务开展现场检查。这属日常监管工作,不宜过分解读。昨日,沪指下跌1.41%,逼近 3300点。

1月16日,证监会通报券商融资类业务现场检查情况。中信证券、海通证券、国泰君安3家公司被暂停3个月开展融资融券新客户业务,同时,招商证券、安信证券等9家券商因两融业务违规被点名。

受此影响,1月19日,沪指暴跌近8%。当日,有分析认为证监会有意为A股降温,意在打压股市。1月19日晚间,证监会回应称:“被市场解读为监管部门联合打压股市,这与事实不符。”

证监会新闻发言人邓舸表示,证监会于2014年12月中下旬对45家证券公司融资类业务进行了例行检查,1月16日通报了检查情况。从检查结果看, 目前证券公司融资类业务运行平稳,整体风险可控。“对12家存在违规行为券商采取行政监管措施,旨在保护投资者合法权益,促进融资业务规范发展,市场不宜 做过度解读。”邓舸称。

■ 焦点个股

涉嫌高送转泄密海润光伏被问询

海润光伏在公布分配预案前的15个交易日内,累计上涨幅度为37.79%,而同期上证综指仅上涨5.61%,海润光伏所在的太阳能板块行业指数其间上涨9.05%。公司股价明显走强于大盘和行业,而在此期间,公司并没有重大利好消息发布。

直到1月22日晚间,海润光伏股价走强的动因终于揭晓。公司公告称,公司前三大股东杨怀进 、九润管业、紫金电子提议,公司2014年利润分配及资 本公积金转增股本预案为“以资本公积金向全体股东每10股转增20股。”但在同一份公告中,海润光伏还提及3位股东的减持计划,被市场视为大股东有借高送 转利好减持的嫌疑。

1月23日开盘,海润光伏股价一字涨停,尽管盘中被涌出的大单砸开,但是旋即又封上涨停,并维持到收盘,当日成交27.2亿元创历史天量。1月26日,海润光伏并没有维持前一日的强势,早盘冲高后大幅跳水,全天下跌3.39%,前一天追高买入的投资者悉数套牢。

海润光伏在分配预案发布前后的股价异动引起了监管层注意。

1月24日晚间,海润光伏公告称于1月23日收到上证所关于利润分配等事项的问询函,公司在回复问询函时称三位股东提议利润分配方案是考虑到公司2014年实际经营状况,是为了积极回报股东,而减持则是基于各自的战略发展的考量。

此外,海润光伏还向相关股东问询得知,在审议利润分配提议的股东大会召开前,上述3位股东还将继续减持。而此前三位股东承诺在股东大会审议上述预案 时投赞成票,但按照三位股东的减持计划,在股东大会召开之前,三位股东存在部分甚至全部减持海润光伏的可能性,这样就存在无法投赞成票的可能性。海润光伏 称,因此上述议案能否在股东大会上审议通过存在着不确定性。

公告发出后,无疑给炒作高送转的投资者泼了一盆凉水。海润光伏随后短短三天累计下跌16%。一位海润光伏的投资者向记者表示,自己就是属于踩雷者,在海润光伏涨停打开的第二日就冲进去了,目前已经浮亏超10%。

根据公开报道,此前龙净环保因公司首席执行官利用2012年度利润分配预案的内幕交易被证监会处罚。


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