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证券公司为股票公司提供中间介绍业务试行办法

发布时间:2014-12-24 15:56    浏览次数:
       第一章总则

  第一条为了规范证券公司为股票公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进股票市场积极稳妥发展,根据《股票交易管理条例》,制定本办法。

  第二条本办法所称证券公司为股票公司提供中间介绍业务(以下简称介绍业务),是指证券公司接受股票公司委托,为股票公司介绍客户参与股票交易并提供其他相关服务的业务活动。

  第三条证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  第四条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

  相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  第二章资格条件与业务范围

  第五条证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:

  (一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;

  (二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;

  (三)全资拥有或者控股一家股票公司,或者与一家股票公司被同一机构控制,且该股票公司具有实行会员分级结算制度股票交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;

  (四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有股票从业人员资格的业务人员;

  (五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;

  (六)具有满足业务需要的技术系统;

  (七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  第六条本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:

  (一)净资本不低于12亿元;

  (二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;

  (三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;

  (四)净资本不低于净资产的70%。

  中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

  第七条证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:

  (一)介绍业务资格申请书;

  (二)董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议;

  (三)净资本等指标的计算表及相关说明;

  (四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;

  (五)分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、股票从业人员资格证明;

  (六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;

  (七)关于技术系统准备情况的说明;

  (八)全资拥有或者控股股票公司,或者与股票公司被同一机构控制的情况说明,该股票公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;

  (九)与股票公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

  第八条中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

  第九条证券公司受股票公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:

  (一)协助办理开户手续;

  (二)提供股票行情信息、交易设施;

  (三)中国证监会规定的其他服务。

  证券公司不得代理客户进行股票交易、结算或者交割,不得代股票公司、客户收付股票保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转股票保证金。

  第十条证券公司从事介绍业务,应当与股票公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:

  (一)介绍业务的范围;

  (二)执行股票保证金安全存管制度的措施;

  (三)介绍业务对接规则;

  (四)客户投诉的接待处理方式;

  (五)报酬支付及相关费用的分担方式;

 

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